優化存量增加供給 提質增效開新局

“2021年，海南證監局將繼續貫徹落實證監會黨委關于提高上市公司質量的工作部署，結合海南自貿港建設，深入推進提高上市公司質量行動和上市公司治理專項行動，穩步提升轄區上市公司質量，服務轄區實體經濟發展。”海南證監局負責人日前在接受中國證券報記者專訪時表示。

上市公司提質增量效果顯著

海南證監局表示，2020年以來，海南證監局專項推進提高上市公司質量，優化增量、調整存量，防范化解重點領域風險，凝聚各方合力，全力推動轄區上市公司高質量發展。主要體現在五個方面：一是專項推進，強化體制機制保障。二是凝聚共識，增強工作合力。三是加強培育，推動優質企業上市。四是強化宣傳，統一共識凝聚合力。五是守牢底線，防范化解重點領域風險。

海南證監局表示，去年以來，海南證監局推動出臺相關意見，開展推動提高海南上市公司質量專項行動，制定印發提高海南上市公司質量2020年-2022年行動計劃，明確五個方面主要任務和保障措施。開展公司治理專項行動，組織轄區上市公司開展公司治理自查自糾，督促上市公司規范運作、穩健經營，形成公司規范治理的長效機制。

海南證監局稱，該局深入調研，精準服務后備企業。開展“資本市場進園區”等服務活動，對接海南省政府有關部門、重點園區和國有企業，梳理符合上市條件的潛在企業名單并開展實地走訪，解答企業疑點難點，跟蹤了解企業上市工作進程。做好政策宣傳工作，提高企業運用資本市場能力。制作介紹資本市場有關情況的宣傳課件，赴轄區企業開展政策宣傳和上市培訓工作，提供政策咨詢。舉辦創業板改革和境外上市專題培訓，推動企業赴創業板和境外上市融資。協調解決企業上市公司中存在的問題。多次赴企業、證券交易所和政府部門，推動解決呀諾達等企業上市進程中遇到的問題，加快企業上市進程。優化輔導備案流程，嚴把上市入口關。結合監管實踐，優化輔導監管工作規程，明確以督促中介機構提高輔導質量、提高董監高合規意識為重點，提升擬上市企業規范化水平。

海南證監局介紹，2020年以來，轄區上市公司提質增量效果顯著。轄區企業在資本市場實現直接融資223.18億元，實現并購重組45單，金額223.26億元。轄區新增3家上市公司，上市公司數量較2019年底增長9.68%，其中金盤科技在科創板上市實現海南科創板上市公司“零的突破”。此外，1家公司已向深交所提交創業板上市申請，1家公司進入上市輔導備案，2家公司正在有序推進上市進程。轄區上市公司守法合規意識進一步增強，股票質押家數明顯下降，推進公司債券風險平穩處置，上市公司質量顯著提升。

加強投資者與上市公司交流

海南證監局表示，現行證券法對上市公司披露的信息新增“簡明清晰，通俗易懂”要求。2020年以來，海南證監局積極落實證券法要求，加強對轄區上市公司的年報監管，督促做好年報披露，通過多種形式加強投資者與上市公司的互動交流，推動投資者全面了解上市公司。

海南證監局介紹，海南證監局具體做了以下幾方面工作。一是督促上市公司做好年報披露，加強年報監管。向上市公司下發關于做好年報有關工作的通知，召開轄區上市公司監管工作會議，指出此前年報披露存在的問題，并提出做好年報披露統籌安排、如實披露資金占用和違規擔保情況、嚴格執行會計準則和財務信息披露規則等要求，督促上市公司真實、準確、完整披露年報，讓投資者全面了解公司情況。

二是舉辦上市公司業績說明會，強化雙向互動。海南轄區連續九年舉辦上市公司業績網上集體說明會，上市公司與投資者之間呈現良好互動，幫助投資者讀懂讀通公司年報。

三是組織投資者走進上市公司，推進深入交流。結合《股東來了》投資者權益知識競賽，聯合轄區行業協會和證券經營機構，組織投資者走進海南橡膠、海南海藥、普利制藥、海南椰島、欣龍控股等多家上市公司和國家級投資者教育基地，讓投資者通過現場參觀和當面交流增進對上市公司的了解。開展“誠實守信做受尊敬的上市公司”投資者保護專項行動，在南海網開設專欄，共刊登26篇文章，增進投資者對證券法和上市公司的認識。

海南證監局介紹，今年5月，國家發展改革委在全國優化營商環境交流現場會上公布的單項營商環境評價指標前20個標桿城市中，作為海南上市公司聚集地的海口市入選“保護中小投資者”指標，充分體現了海南轄區加強投資者保護、推動轄區上市公司與投資者加強溝通交流的成效。

增加優質上市公司供給

海南證監局表示，2021年，將繼續貫徹落實證監會黨委關于提高上市公司質量的工作部署，結合海南自貿港建設，深入推進提高上市公司質量行動和上市公司治理專項行動，穩步提升轄區上市公司質量，服務實體經濟發展。

海南證監局表示，將持續加強公司治理和內部控制監管；優化存量上市公司質量；增加優質上市公司供給；穩妥防范和處置重大風險，嚴肅查處違法違規行為。

在優化存量上市公司質量方面，海南證監局表示，未來將推動主業突出的公司通過并購重組等方式實現盤活資產、提質增效、轉型發展；推動經營困難的公司通過重整方式輕裝上陣、重煥生機；支持上市公司靈活選擇定向增發、配股、優先股等融資品種進行再融資，優化負債結構，降低財務成本。

在增加優質上市公司方面，海南證監局提出，將加大擬上市企業培育服務力度，加強資本市場專業知識培訓，推動建立統一的上市后備企業資源庫，聯合省政府相關部門遴選旅游業、現代服務業、高新技術產業等重點行業優質企業進行精準扶持和培育。協調加快解決擬上市企業有關問題，提高擬上市資源培育效率。配合地方政府利用自貿港政策優勢，引進優質上市公司或擬上市公司。

備注：數據僅供參考，不作為投資依據。